L'inspection sur place du rapport de recherche sur le courtage a révélé trois problèmes majeurs

Tan Chudan, journaliste au Securities Times

Récemment, un journaliste du Securities Times a appris des courtiers en valeurs mobilières que les autorités de régulation avaient émis l'"Avis sur l'inspection "double aléatoire" sur site du rapport de recherche sur les valeurs mobilières" ("Avis" en abrégé) aux courtiers. Selon les autorités de tutelle, les travaux spéciaux de contrôle sur place ont porté sur 45 maisons de titres et 300 rapports de recherche.

À en juger par la situation de l'inspection, certaines maisons de titres n'ont pas mis en place un mécanisme solide d'évaluation de l'impact sur le marché, ce qui entraîne un manque de définition claire et claire des situations "importantes" dans le mécanisme d'examen des promotions ; l'invitation d'experts externes, la vérification de l'identité et d'autres mécanismes sont incomplets .

Les autorités de réglementation ont déclaré que les institutions et les praticiens concernés qui ont enfreint les réglementations seront strictement tenus responsables à l'avenir, et toutes les sociétés de valeurs mobilières et les praticiens concernés devraient prendre en compte les problèmes constatés lors de cette inspection spéciale, les comparer les uns aux autres et rectifier sérieusement eux.

Signaler trois problèmes typiques

Dans l'"Avis", les autorités de régulation ont souligné que trois problèmes typiques ont été constatés lors des travaux spéciaux d'inspection sur place, se traduisant principalement par : les systèmes de contrôle interne de certaines entreprises n'ont pas été mis à jour et ajustés en temps opportun en fonction des exigences des lois et règlements ; la mise e...
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