Rapporté par notre journaliste Ren Wei et Xia Xin de Shanghai
Récemment, le département de surveillance des valeurs mobilières et des institutions de fonds de la Commission de réglementation des valeurs mobilières de Chine a publié la 6e circulaire de surveillance institutionnelle de 2022 (ci-après dénommée la « circulaire de surveillance »), qui a souligné la dérive des styles d'investissement des fonds et le manque de contrôle strict des conception de produits indexés.
En outre, le Département de surveillance des valeurs mobilières et des institutions de fonds a chargé les bureaux locaux de réglementation des valeurs mobilières de tenir sérieusement les institutions concernées et le personnel responsable responsables conformément à la réglementation. Parmi eux, un certain nombre de gestionnaires de fonds ont reçu l'ordre d'apporter des corrections et une lettre d'avertissement a été envoyée aux personnes responsables ; un certain nombre de dépositaires de fonds ont reçu l'ordre d'apporter des corrections ou une lettre d'avertissement a été émise, et les personnes responsables ont été rappelés des conversations.
L'approbation de l'entreposage des stocks n'est pas stricte
La circulaire réglementaire a révélé que depuis 2021, le département de surveillance des titres et des établissements de fonds a organisé la CSRC pour effectuer des inspections sur place sur le comportement de gestion des investissements et les performances de surveillance des investissements des gestionnaires de fonds et des dépositaires de fonds. Après enquête, le ministère a constaté que certains gestionnaires de fonds avaient des problèmes tels que le manque de contrôle interne et de gestion de la bibliothèque de style, les ratios d'investissement violaient l'accord du contrat de fonds et certains dépositaires de fonds avaient des problèmes tels qu'une supervision et une performance insuffisantes de l'investissement du fonds. style.
Plus précisément, en ce qui concerne les gestionnaires de fonds, un total de cinq problèmes majeurs ont été répertoriés, notamment la construction ou la mise à jour intempestive des bibliothèques de styles, l'approbation laxiste de l'entreposage des stocks, la mise en œuvre inadéquate des procédures d'entreposage des stocks, la gestion inadéquate de la conformité et la conception des produits indiciels. .
En ce qui concerne la construction ou la mise à jour intempestive de la bibliothèque...
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