Huatai Securities: L'ancien employé a été condamné à une amende pour "échange de rats"

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Source: Securities Star

Récemment, Huatai Securities (601688.SH) a été puni par les régulateurs pour les employés impliqués dans des opérations illégales telles que la «tenue de rat», exposant des lacunes profondes dans le système de contrôle interne.

Les Securities Star ont remarqué que au cours de la dernière année, les titres de Huatai et ses succursales ont été publiés plusieurs fois des lettres d'avertissement réglementaires en raison de l'option en vente libre échange illégale, de l'échec de la gestion de la conformité et des ventes anormales de produits financiers, exposant de multiples lacunes dans la conformité commerciale et les mécanismes de contrôle des risques.

Dans le même temps, le rapport annuel de la société en 2024 montre que, bien que les revenus annuels et le bénéfice net a augmenté de 13,37% et 20,40% en glissement annuel, le bénéfice net après déduction des gains et des pertes non récurrentes a fortement chuté de près de 30% en glissement annuel, et la rentabilité de l'entreprise principale a été considérablement affaiblie. De plus, les entreprises de gestion de patrimoine et de services institutionnelles, en tant que noyau de la stratégie à deux roues motrices de l'entreprise, ont chuté respectivement de 14,27% et 28,29% en glissement annuel. Le montant de la souscription des capitaux propres dans les activités de banque d'investissement a fortement baissé de plus de 50%. L'écart entre le...
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