Freedom Holding, une société financière kazakhe cotée au Nasdaq qui a été la cible d'éminents vendeurs à découvert, fait l'objet d'une enquête de la part des procureurs fédéraux et des avocats de la Securities and Exchange Commission pour des problèmes de conformité, des mouvements d'initiés et une filiale offshore liée à des personnes sanctionnées, a déclaré CNBC. appris.
Le bureau régional de la SEC à Boston enquête sur Freedom depuis des mois, selon des documents consultés par CNBC et des personnes proches du dossier. La société, dont le siège est à Almaty, au Kazakhstan, a une capitalisation boursière de 5 milliards de dollars et est contrôlée et détenue majoritairement par le PDG milliardaire de 35 ans Timur Turlov, ancien citoyen russe.
Le bureau du procureur américain du Massachusetts mène également des enquêtes préliminaires sur Freedom, selon des documents consultés par CNBC. De telles enquêtes ont souvent lieu après qu’une enquête civile a mis au jour des preuves d’éventuels crimes.
Les actions de Freedom ont chuté d'environ 2 % lors des échanges avant commercialisation vendredi après le rapport de CNBC.
Les enquêtes superposées de la SEC et du DOJ examinent les contrôles internes et les opérations offshore de l'entreprise, ainsi que les affirmations de Turlov selon lesquelles Freedom peut permettre à sa clientèle en grande partie russe d'accéder aux introductions en bourse américaines les plus en vogue, selon les documents et les sources.
Turlov et Freedom sont au courant de l'enquête de la SEC, qui dure depuis des mois, a déclaré à CNBC une personne proche du dossier. L'implication du ministère de la Justice dans ces questions est plus récente, montrent des documents. Les enquêtes de ce type peuvent prendre des années et ne pas donner lieu à des poursuites pénales ou civiles. Jusqu’à présent, il n’y a eu aucune accusation formelle ni allégation d’acte répréhensible.
Turlov n'a pas répon...
[Courte citation de 8% de l'article original]